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 [转帖]7個中國人詐騙納斯達克股市獲利2500萬 |
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wolfskin
头衔: 海归中尉
加入时间: 2004/02/21
文章: 33
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作者：wolfskin 在 海归商务 发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com
7個中國人詐騙納斯達克股市獲利2500萬
多維記者呂賢修報導/中國小資本公司強勁的財務成長，的確在美國股市吸引許多投資人躍躍欲試。然而，無形中也為有心人製造了詐騙的機會。2003至06 年，7名未曾踏上美國土地的中國人，藉著8家空殼公司，玩弄美國納斯達克股市。4年間，獲利超過2500萬美元。而目前，美國唯一能討回的，似乎只有佛羅里達州4個人頭帳戶內，被法院凍結的390萬元。
先借殼後換股
2006年12月4日，美國證交會（SEC）向紐約東區聯邦法院提交控訴狀，控告被告，誤導投資者，散佈不實資訊，人為炒作股價，股市詐欺獲利超過2500萬美元。由於被告拒絕出庭，目前法官已裁示，凍結尚未匯出的交易餘額390萬元。
本案被告包含：趙文昭（Chiu Wing Chiu，音譯下同），45歲，沈力方（Lai Fun Sim），38歲，李山（Sun Li），35歲，趙俊唐，42歲，趙豔紅，45歲，曾東，45歲，以及鍾愛群，35歲。以上除鍾愛群為深圳居民外，其餘皆為香港人。
2006年12月4日，美國證交會（SEC）向紐約東區聯邦法院提交控訴狀，控告趙文昭等7人股市詐欺。
事件自2003年開始。根據證詞，Steven Cao，佛州證券公司經紀人。2003年某天，他與本案主謀趙文昭在香港見面。趙文昭對他表示，自己正參與一宗公司併購案，將來希望透過他，在海外募集資金。Steven Cao當時也許沒料到，接下來的3年，竟然會發生這麼多故事。
2004年6月，一家名為中國節能科技的公司（China Energy Savings Technology Inc.）收購註冊於內華達州的那斯達克上市公司Rim Holding, Inc.。據查，該公司當時幾乎已無任何運作及資產。8月，該公司改名中國節能科技（以下簡稱中國節能）。公司改組後，由沈力方兼任董事及總經理，李山擔任總裁，完成借殼動作。
隨後，至2005年7月期間，中國節能逐步收購註冊於英屬維京群島的Starway Management, Ltd.（以下簡稱Starway）。根據公司申報的資料，2003年12月，Starway曾購買一批製造器材，價值127萬美元，是一家在中國製造節能產品的公司。
2005年1月，一家名為Sky Beyond Investments Limited（以下簡稱Sky Beyond）的投資公司，以660萬美元，收購Starway 35％的股票。2月，中國節能宣布，買下Sky Beyond掌握的這35％股票。以780萬股的中國節能股票交換。此後，為了換取Starway 100％的股權，中國節能先後將2千2百萬股的公司股票，轉給Eurofaith Holdings, Inc.（以下簡稱Eurofaith）及Sky Beyond兩家投資公司。
根據調查，Eurofaith及Sky Beyon均為註冊於英屬維京群島的香港公司，公司負責人皆是沈力方。SEC人員表示，由於沈力方曾在電話中表示，兩家公司的控股母公司皆為New Solomon Consultants（以下簡稱New Solomon）。加上Eurofaith於香港的地址：22F Morrison Commercial Building, 31 Morrison Hill Road, Wan Chai，與中國節能2004年呈報SEC的公司地址，以及趙文昭香港股票交易戶頭的登記地址相同。調查人員推測，應是趙文昭為避免身份曝光所為。
股票轉換紀錄以及電子郵件顯示，Eurofaith及Sky Beyond兩家公司，之後立刻將自Starway併購案所獲得的中國節能股票，轉移給New Solomon以及其他本案共同被告。SEC發現，同樣登記於英屬維京群島的New Solomon，持有65％，1600萬股中國節能的股票，公司實際負責人為趙文昭。至此，幕後主謀正式曝光
司機充當魁儡總裁
中國節能繼續朝上市之路前進。依規定，公司股票要在納斯達克NMS系統公開交易，必須至少有400位股東，每人至少持有100股。根據調查過程中所揭露的電子通訊紀錄，趙文昭與沈力方，事先已透過其在美國代表人，蒐集到400人名冊，並免費贈送400人每人100股。2005年4月21日，申請通過，中國節能股票正式公開交易，代號CSEV。
然而，在此之前，2004年11、12月期間，公司股價已開始不正常地上漲，從每股12元，漲至最高點28元。香港證券商KGI Asia的幾個私人帳戶，透過每筆200至500股不等的小額交易，包辦了56％的交易量。其中有3天，更包辦高達90％的單日交易量。透過這種方式，在中國節能未發佈任何利多消息的狀況下，公司股價曾在2週內達到28次歷史新高。而根據通訊紀錄，這些人頭戶，皆由趙文昭所控制。
2005年上市後，中國節能持續以買一送一，贈送股權的方式刺激交易、哄抬股價。並持續散佈不實利多消息，諸如：“中國節能科技公司，在中國專事生產、銷售先進節能產品。產品通過包含上海光能檢驗中心，及深圳度量衡學院的測試，可以節省25至45％的能源。被廣泛應用於街道照明、政府建築、商場、工廠等，並受到政府強烈的認同。”
2005年5月10日，在一封公司總裁李山寫給股東的公開信中提到：“我們的目標，是成為中國能源科技的最大集團。這點，大家在05、06年即將看到。公司最近2季的營收，約各為2300萬，及1300萬美元，淨利近1200萬元。股價與2003年相比，成長了278％。”
中國節能向SEC呈報的各類表單，以及公司對外發佈的訊息皆顯示，李山是公司的總裁及董事會主席。因此，所有文件均由其簽字。然而，電子郵件紀錄顯示，所有中國節能給在美股票經紀人的指示，均由趙文昭或透過沈力方的名義寄出，內容中從未提到李山。此外，一位曾代表Rim Holding與中國節能進行收購談判的匿名顧問表示，與中國節能長期的接觸，都是與趙文昭、沈力方聯絡。有趣的是，一位中國的承包商經理指出，李山只是趙文昭的司機。這也是唯一一位見過李山的證人。
美國人頭帳戶替罪
股價衝至高點後，2005年9月至10月，被告曾東、趙俊唐、鍾愛群、趙豔紅4人，分別以Essence City Limited, Precise Power Holdings Limited, Amicorp Development Limited及個人為名，於佛州Capital Growth Financial LLC開設4個證券戶頭。共同之處，3家公司皆登記於英屬維京群島，但實際地址都在香港或深圳。4人與趙文昭的關係，以曾東為例，登記地址為Flat B, 7F, Blk 7, Phase 2, South Horizons, Apleichau, Hong Kong，與趙文昭相同。
在本案中，4個帳戶皆透過Eurofaith及Sky Beyond兩家公司獲得中國節能股票。2005年10月至06年2月期間，透過分批出售，共獲利超過2500萬元。而單在2006年1月，一個以New Solomon為名的戶頭，便出售230萬股，成交金額超過1700萬元。多數所得，都在成交之後，立刻被匯往趙文昭的海外帳戶。(
在得知餘款被凍結後，4人曾多次來信抗議。對於股票來源，他們表示，2004年6月之前，4人皆為深圳Dicken Industrial Development Limited的股東，由於持股，後來並成為Starway的股東。在中國節能的收購過程中，透過換股取得股票。再經由彼此介紹，選擇至佛州開戶出售股票。然而，根據開戶時的原始申報書，4人都表示是擔任中國節能顧問，因此私下得到股票作為酬庸。
在來信中，4人皆堅持不了解趙文昭所涉及的詐欺案件。有趣的是，調查人員發現，以06年5月22日為例，根據雅虎提供的資料，4人在同一天，香港的同一個 IP，開設4個不同電子郵件帳號。之後，這4個帳號，以及趙文昭以New Solomon為名的帳號newsolomonconsultantslimited，經常在同一天，相差幾分鐘，於同一IP反覆登入電子信箱。
更特別的是，雖然是不同的用戶名，但寄給Capital Growth的電子郵件卻內容相同。有許多次，寄件人甚至未更換前一位寄件人的屬名。比如自趙俊唐公司寄來的信，屬名卻是趙豔紅。對於這4個人頭戶，擔任其股票經紀人的Steven Cao表示，2年之間，自己從未有機會單獨或直接與4人電話交談。每次打電話，都是透過趙文昭，以三方通話方式進行。此外，4份開戶申請書，都是由沈力方代為填寫。中國節能，也是這4個帳戶，2年間唯一有交易的股票。
對於此案，SEC法務人員指出，2006年5月18日，公司發出的8-K文件宣布，公司職員、主管、會計大量辭職。同日，法律顧問辭職。公司並將電話、傳真、網站同時停止，以致SEC無法與其聯絡。
2006年5月19日，由於懷疑公司股東有不正當股票交易、授受，SEC暫停中國節能的股票交易，並要求公司負責人立刻說明。7至12月，SEC寄發通知給所有涉案人員，但皆因無法投遞被退信。由於公司未按時提供財務報告，加上無法證實公司負責人李山的身份，SEC將此案提交法院。法官裁示，公司若無法於 11月底前提出說明，將取消其股票交易資格。目前，由於被告等人所提供的書面說詞，皆不被法官接受。法官已下令凍結4個帳戶的在美資產，以預備支付民事罰款。
作者：wolfskin 在 海归商务 发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com
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 [转帖]7個中國人詐騙納斯達克股市獲利2500萬 -- wolfskin - (3932 Byte) 2007-1-16 周二, 06:55 (1430 reads)
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