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ZT“空手套白狼”反面案例一

pirate
[博客]

头衔: 海归准将
声望: 讲师

加入时间: 2004/02/22
文章: 757

海归分: 142915

标题: ZT“空手套白狼”反面案例一 (2425 reads) 时间: 2004-6-27 周日, 21:28

作者：pirate 在海归商务发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com

一加拿大洋骗子上海空手套白狼

七年恍如一梦，对汇丰银行、汉鼎亚太公司、纽约人寿保险、德意志银行在上海浦东投资的别墅项目而言，更是一场由一次次的官司交迭而成的恶梦。

1997年3月31日，这四家跨国金融巨头决定投资“上海林克司高级行政人员休闲社区有限公司”（以下简称“社区公司”）5000万美元，以换取该公司100％优先Ａ股以及40％普通股的权益。

但此后发生的一系列事件表明，四家知名的金融巨头所得到的投资收益却是一场教训：一位加拿大人在中国编织层层谎言，几乎蒙骗了初期所有的合作伙伴，然后又利用中外法律制度未能接轨的盲点，持续谋求暴利。

*混迹上海滩*

此人名为巴利汉森（ＢａｒｒｙＨａｎｓｅｎ），约40多岁。伦敦高等法院的法官Ｌｉｇｈｔｍａｎ对他的评述是：“聪明、有智慧、貌似可信的世故而无原则的商人。”

巴利汉森具有极强的战略眼光，1994年，他选中了上海陆家嘴一块土地。这块地是围海造田所得，由上海华夏文化旅游区开发公司（以下简称“华夏公司”）拥有使用权，占地约2400亩，地理位置十分偏僻。

这些并不重要。重要的是，巴利汉森敢于去“造梦”，虽然他没有太多钱。但这并不妨碍他获得华夏公司的信任，约定在这块土地上开发高档的高尔夫和别墅相结合的房地产项目，客户定位是跨国公司在中国的高级管理层。

汉森兄弟以注册在ＴＣＩ（英属特克斯和凯科斯群岛）的海陆置地的名义谈判，须支付3758万美元购买土地使用证，其中，别墅项目的土地约1000多亩的70年使用权花费1997万美元，高尔夫球场项目也是1000多亩土地的40年使用权花费1761万美元。当时约定，他们将分七期支付这3758万美元。

汉森兄弟同时在ＴＣＩ上注册了两个公司，一个是社区公司开发别墅，另一个是上海林克司高尔夫乡村俱乐部有限公司（以下简称高尔夫公司）开发高尔夫球场。初期上述公司的股东结构复杂，但在1997年，巴利汉森获得了海陆置地90％的股权和高尔夫公司100％的股权。

紧接着，汉森在上海注册两家企业：开发别墅的上海浦东新区林克司外商休闲社区公司（以下简称“浦东林克司”）由社区公司独家拥有；开发高尔夫的上海华夏翠泊乡村俱乐部（以下简称“华夏翠泊”）由高尔夫公司控股79．6％，由华夏公司控股20．4％，华夏承诺由收到的土地款中239万美元用作这部分股权的投资。

一场“空手套白狼”的大戏就此上映。

这场戏的关键在于：汉森必须让一些人混淆社区公司与高尔夫公司的关系——事实上，社区公司是投资人入股的合资公司，而高尔夫公司是巴利汉森个人的独资公司。

开始时，由于政策限制所有土地需由社区公司承购，所以汉森后来利用此点导演出这一荒谬故事：初时，高尔夫公司利用虚假贷款帮社区公司拿到土地使用证；末时，却变成社区公司仍然负债3300多万美元，而高尔夫公司近乎免费获得1000多亩的土地使用证。

从伦敦高等法院2001年至2004年的几次判决书的描述中，能够重温汉森兄弟“行骗”的全过程。

*奇特的银行贷款*

他们必须寻觅投资方来充实这个骗局。

1995年5月2日传来消息，ＧＥ有意投资3600万美元，并要求社区公司准备好相关文件以备调查。

当时，土地项目第一期需要付款近200万美元，巴利汉森无力支付。但为了取得ＧＥ资本的投资，他必须作出已付款的姿态。

在其游说之下，华夏公司参与了“游戏”：1995年5月26日，华夏公司向浦东发展银行开出一张不可撤销的保函，为华夏翠泊担保贷款200万美元，贷款期限为3个月。款到华夏翠泊后，这笔钱即转入华夏公司的帐户，华夏公司作出承诺，不会动用这200万美元，3个月后，华夏公司将这200万还给了银行。

但巴利汉森却利用这一资金循环过程的银行收入明细以及各方收据，向投资人谎称第一期款项已经支付，而付款方更被巴利汉森描述成社区公司。他更向投资人出示了社区公司所“拥有”的土地使用证——实际上，所谓的土地证是其向华夏公司借来的。

但不知何故，ＧＥ的投资计划没能进行下去。随后，汉森委托美国信孚银行（主要业务是信托，后被德意志银行收购）对在建的别墅项目进行资产证券化融资，准备融资1．5亿美元。

当然，在汉森提供给信孚银行的资料中，同样是伪装到期的一些土地款已经付清，很不幸，信孚银行相信了这些资料。1996年夏季，汉森兄弟寄予厚望的证券化的尝试宣告失败。但信孚银行建议能成为社区公司的财务顾问，进而寻求再次的股权融资，巴利汉森自然应允。

其间汉森又利用了三次华夏公司担保的银行贷款，没有花费一分钱而制造出了4期款项都已付清的假象，这都成为寻觅风险投资的基本条件。

*三件法宝*

下一个目标是高盛。1996年9月中旬，经过接触，高盛表示了投资的意向。

巴利汉森再次向华夏公司求助，要求华夏公司给他提供三件“法宝”：一是华夏公司提供的收据，证明前四期的土地付款资金已经收到；二是华夏公司收到资金后的验资证明，三是一份由浦发提供的无欠款的确认函。

汉森保证在收到华夏提供的收款收据后，以社区公司名义回打四期的欠条给华夏公司，并保证这四期款项将“以卖方接受的最有利于项目的其他对价”支付。当然，高盛看到的只能是四张收据。他如愿以偿。

同时，作为社区公司的财务顾问，信孚银行找到了汇丰银行和汉鼎亚太愿意投资5000万美元，作为更大的投资方。巴利汉森决定甩开高盛。

有着收款收据、有着土地使用证，再加上巴利汉森描绘的美好前景，社区公司顺利地得到了5000万美元的投资。由于中间汇丰和汉鼎亚太的邀请，投资人变成了三方，信孚银行也投资了一小部分。投资结构变成5000万美元中，汇丰和汉鼎亚太投资各占42．5％，信孚银行投资占15％。其中，纽约人寿是投资在汉鼎亚太管理两大基金的合资方，基金管理权在于汉鼎亚太。

*资金大挪移*

在和华夏的投资协议中双方约定，剩余的2期土地款约400万美元由高尔夫公司支付，因为在此之前，高尔夫公司一直按每年1美元的租赁费用使用社区公司的土地。而实际情况是，高尔夫公司也没太多的钱。但投资已到位，巴利汉森没有理由拒绝支付土地款，他需要做的是把钱从投资人投资的社区公司转移到自己全权拥有的高尔夫公司。

在华夏公司的不断催款之下，巴利汉森通过华夏翠泊公司支付了150万美元给华夏公司。其后，他伪装了两次付款，理由都是华夏公司为扩张道路要求社区公司付款，两次共付出了300万美元，实际上，钱的大部分是给华夏公司支付土地款。

历次要款，华夏公司总共得款439万美元，这是华夏公司最终得到的全部款项。

经投资人坚持，1999年初，社区公司的董事会聘请安永会计事务所对社区公司进行帐务审计，发现有650万美元无清楚的支付凭证而被挪用，根据巴利汉森后来的说法，这650万被用作高尔夫球场的建设。审计还表明，巴利汉森还欠着施工单位西门子公司850万美元以及国内承包商2000万人民币。

此外，有证据显示巴利汉森还利用自己是浦东林克司和华夏翠泊法人代表的身份，源源不断地把资金汇往自己的其他帐户。

投资人开始怀疑这起投资是一场骗局，诉讼随之而来。

第一起诉讼在ＴＣＩ进行。2000年5月，ＴＣＩ法院判决禁止汉森兄弟管理社区公司的事务，海陆公司被判清盘。但在此之前，巴利汉森已经决定将资产进行进一步的转移。

2000年2月，社区公司以浦东林克司的资产向中国工商银行浦东支行贷款2000万人民币，这笔贷款很快就被转移到了高尔夫公司的帐户，其后下落不明。

2000年4月，汉森拿了一些不实文件找到了上海房土局，将高尔夫球场部分的土地使用证由过去的“租赁”变成了高尔夫公司拥有这块土地，也就是说，高尔夫公司只每年花费1美元，便拿下了高尔夫球场40年的使用权和土地证。

*最后的清算*

第二场诉讼在伦敦。但在诉讼期间，汉森兄弟却把土地证转给了华夏翠泊公司，这一转让违背了伦敦法庭的冻结令。之后，汉森兄弟用此土地证向上海银行抵押贷款5000万人民币，其中的1000多万偿还了国内的承建商，其他的或被汇往了海外的私人帐户、或被用于球场运营、或下落不明。

2002年12月，伦敦高等法院判决汉森兄弟的欺诈行为造成赔偿6600万美元。同时，ＴＣＩ法院指派接管人，接管巴利汉森所拥有的全部高尔夫公司的股份。但其却宣布高尔夫公司已被出售给另外的公司。

但记者了解到，实际上高尔夫公司和华夏翠泊仍在汉森的控制和运作之中，而高尔夫公司目前倾力推销会员证。

据投资人中一位不愿透露姓名的高层透露，仅在销售会员证上，汉森就获得了千万美元以上的收益，为了获取更多现金，会员证常以折扣价卖出。

而根据法院判决，投资人可能会在数月内对高尔夫公司进行拍卖。汉鼎亚太资深副总裁王志坚估计，在假设获得高尔夫公司、海陆公司清盘资金的赔偿以及出售社区公司后，投资人最多可望收回6000万美元以上的资金。

2004年1月，由于汉森兄弟对诸项法院判决拒不执行，伦敦高等法院判决巴利汉森入狱12个月，4月23日，该判决正式执行。但至少目前，巴利汉森还在中国逍遥自在，因为该判决只能对他进入英联邦国家内才管用。

而在整个事件中，虽无法准确计算出具体数额，汉森兄弟收益最多已是无疑。落魄的却是其他。

作者：pirate 在海归商务发贴, 来自【海归网】 http://www.haiguinet.com

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